证券时报记者 程丹
天下东谈主大代表、河南证监局局长牛雪峰本年两会提交3份建议，建言专项立王法制上市公司董监高、大鼓动背约行径，进一步维持高水平科技自立自立，维持区域性股权阛阓圭表健康发展。
牛雪峰是新当选的天下东谈主大代表，始终苦守成本阛阓一线监管岗亭。他建议，为更好地监管、惩治背约行径，震慑上市公司“枢纽少数”，重办“罪魁”，要打出行政规制和刑事规制“组合拳”，通过立法构建背约行径的寂寥行政法律包袱，制定背约罪司法说明，细化、量化该罪的行恶组成要件，裁汰认定难度。
打出行政刑事“组合拳”
连年来成本阛阓在服求实体经济高质料发展方面发达着蹙迫作用，上市公司数目握续增长，发展质料不断擢升。牛雪峰着重到，我国大皆上市公司存在“一股独大”情况，上市公司的董监高由控股鼓动、本质截止东谈主指派选任，当董监高在面临上市公司利益与其自己利益或控股鼓动、本质截止东谈主利益松弛时，容易违抗其对上市公司的诚挚义务，从事毁伤上市公司利益的行径，包括资金占用、违法担保、不公允关联来回等，干与证券阛阓照顾秩序，毁伤上市公司利益和中小投资者正当职权，影响成本阛阓生态。
“当今我国已初步修复了对背约毁伤上市公司利益行径的追责体系，但仍存在短板。”牛雪峰暗示，行政处罚方面，因《证券法》对背约行径无干系罚则王法，证监会弗成对背约行径作出行政处置。实践中，证监会一般“借谈”信息泄漏违警，处罚当作信息泄漏义务主体的上市公司及对信息泄漏违警负有包袱的董监高、控股鼓动和本质截止东谈主。然则，背约行径本色是侵害上市公司利益，“借谈”信息泄漏违警处理背约行径法理依据不及。
2006年背约罪入刑以来，于今判决的仅有6件，另有10余件以该罪名立案窥探或拿起公诉，但未最终说明。
牛雪峰暗示，背约罪“落地难”的主要原因包括法律条规对该罪恶恶组成要件的描绘较为原则和主不雅，形成认定圭表不解确、主不雅判断空间大等问题；败落司法说明，对实践中始终存在争议点莫得复兴；背约罪与挪用资金罪、职务侵占罪等不异罪名的竞合问题尚未厘清，司法裁判败落斡旋圭表。
为更好地监管、惩治背约行径，打出行政规制和刑事规制“组合拳”，震慑上市公司“枢纽少数”，重办“罪魁”，牛雪峰建议，一是在行政立法方面，通过立法构建背约行径的寂寥行政法律包袱，为证监会行政监管提供径直、充分的法律依据。在此基础上，制定衔尾背约违警和背约行恶的配套轨制，形成头绪明晰、上风互补的多头绪追责体系，推动更多案件插手刑事规模。
二是刑事立法方面，制定背约罪司法说明，细化、量化该罪的行恶组成要件，裁汰认定难度。斡旋裁判口径，搞定同肖似行恶的竞合问题。总巩固践疑难，对司法实践中常见的认定难点作出复兴。明确豁免情形，对上市公司“枢纽少数”以掏空上市公司为指标、从事特定背约行径并形成瑕玷耗损的，在公安机关立案前未能弥补耗损的即予刑事立案，立案后的返还不影响案件认定。
精确有用维持
科技自立自立
提高枢纽中枢技艺窜改才智是中国经济转型升级的枢纽一环。从成本阛阓层面看，证监会坚握服求实体经济，坚握把维持科技窜改放在非常位置，主动融入经济社会大局。
试点注册制以来，股权融资愈加聚焦科技企业和新兴产业，成本阛阓“含科量”显耀擢升，科创板“硬科技”产业汇聚效应握续增强，创业板切实维持“三创四新”，成本阛阓就业科技自立自立迈上新台阶。
牛雪峰暗示，下一步将以全面实行股票刊行注册制为机会，增强刊行上市、再融资、并购重组等基础轨制对科技窜改的包容性和适配性，进一步指引科创企业的融资渠谈，推动企业作念优作念强。
党的二十大对全面建成社会目的当代化强国两步走计谋安排进行了宏不雅量度，对加速构建新发展形势、推动高质料发展作出瑕玷计谋部署，强调完善科技窜改体系、加速践诺窜改首先发展计谋，坚握“四个面向”，加速收场高水平科技自立自立。这些蹙迫部署皆对有用发达成本阛阓功能作用提议了更高条件，需要通过握续改进窜改，发达成本阛阓上风，引导优质资源进一步向科技窜改规模结合。
牛雪峰建议，要落实国度窜改首先发展计谋和科技政策聚焦自立自立条件，推动“科技-产业-金融”良性轮回，擢升成本阛阓就业国度计谋、科技窜改和产业升级的才智，建议国度发展改进委、工业和信息化部、科技部与证监会加强合作联动，共同商榷完善金融阛阓和金融器具对科技窜改的维持机制，探索修复高技术企业融资绿色通谈，愈加精确有用维持科技自立自立。
另外，在维持区域性股权阛阓圭表健康发展方面，牛雪峰暗示，跟着成本阛阓全面注册制改进迟缓长远，成本阛阓功能进一步获取优化。健全多头绪成本阛阓体系，提高服求实体经济的才智，需要各级地点政府、干系部门加大对区域性股权阛阓的政策维持力度。在闇练的成本阛阓体系中，场外阛阓就业的企业数目繁多，与场内阛阓形成了有机干系，比拟之下，国内区域性股权阛阓的功能尚未充分发达，在融资、转板、托管登记等方面的恶果需要进一步擢升。
为提高区域性股权阛阓资源建树恶果，牛雪峰建议进一步理顺、完善区域性股权阛阓登记托管干系的法律王法，在区域性股权阛阓登记结算机构与阛阓监督照顾部门之间修复信息对接机制。维持区域性股权阛阓导入各项扶握中小微企业的轮廓政策诓骗平台，发达金融科技作用，搭建“区块链+扶握政策”地点链应用场景，迟缓修复企业成长数据库并生成企业画像，为企业提供一揽子成本阛阓就业。